近日,《金融市场交易报告数据要素指南 第1部分:全球唯一产品识别码》(JR/T 0294.1—2024)、《金融市场交易报告数据要素指南 第2部分:全球唯一交易识别码》(JR/T 0294.2—2024)、《金融市场交易报告数据要素指南 第3部分:其他关键数据要素》(JR/T 0294.3—2024)3项金融行业标准经中国人民银行和中国证券监督管理委员会批准联合发布并实施。
《金融市场交易报告数据要素指南 第1部分:全球唯一产品识别码》金融行业标准提供了全球唯一产品识别码(UPI)的用途和关键概念、UPI的基本特征、用于唯一识别场外衍生品的参考数据元素以及包含在UPI参考数据中各种标的资产的识别码、UPI代码的结构和格式等内容,适用于唯一识别场外衍生品管理部门要求向交易报告库报送的所有场外衍生品。
《金融市场交易报告数据要素指南 第2部分:全球唯一交易识别码》金融行业标准提供了对场外衍生品交易进行全球唯一识别的要素,以及生成全球唯一交易识别码(UTI)的指引,适用于中华人民共和国境内法人机构向交易报告库(TR)报告的场外衍生品交易。
《金融市场交易报告数据要素指南 第3部分:其他关键数据要素》提供了除全球唯一交易识别码(UTI)与全球唯一产品识别码(UPI)之外向交易报告库(TR)报告所必要的其他关键数据要素的定义、格式和允许值等相关内容,适用于中华人民共和国境内法人机构及私募基金产品等非法人机构向TR报告的场外衍生品交易。
以上3项金融行业标准的发布实施,将为我国金融市场交易报告制度建设提供标准支持,有效提高市场透明度,降低系统性风险。